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　　3月25日黑龍江證監(jiān)局發(fā)布公告，對(duì)大慶市國(guó)鼎私募基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)鼎私募”）總經(jīng)理韓愛榮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公告顯示，國(guó)鼎私募存在以下四項(xiàng)違規(guī)行為：一是未按要求及時(shí)更新從業(yè)人員相關(guān)信息；二是公司全職人員僅2人；三是未建立關(guān)聯(lián)交易制度；四是未建立投資者適當(dāng)性管理制度。

　　上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第二十五條、第四條的規(guī)定，《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕71號(hào)）第十一條的規(guī)定，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第二十九條的規(guī)定。

　　韓愛榮作為公司總經(jīng)理，未能勤勉盡責(zé)，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任，依據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條的規(guī)定，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，黑龍江證監(jiān)局決定對(duì)韓愛榮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　公開資料顯示，國(guó)鼎私募成立于2018年7月，總部位于黑龍江省大慶高新區(qū)，主要經(jīng)營(yíng)范圍包括一般項(xiàng)目：私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)等。