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　　來源：券業(yè)合規(guī)

　　處罰一個，警示一批。本文的目的亦在于借助個案起到警示教育的目的，同樣希望各位讀者立足于此，更多關(guān)注案例背后暴露出的合規(guī)問題。以案促改，以案促進，共同助力證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)能力提升和證券行業(yè)的健康高質(zhì)量發(fā)展。

　　關(guān)于對DZ銀行股份有限公司采取責令改正措施的決定

　　DZ銀行股份有限公司：

　　經(jīng)查，你行存在以下問題：一是部分未取得基金從業(yè)資格的人員從事基金銷售活動；二是負責對基金銷售業(yè)務(wù)經(jīng)營運作情況進行審查、監(jiān)督和檢查的合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格；三是未設(shè)立基金產(chǎn)品準入委員會或?qū)ｉT小組對銷售產(chǎn)品準入實行集中統(tǒng)一管理；四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標體系。

　　上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第二十七條第一款、第三十條第一款、第二款、《關(guān)于實施〈公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法〉的規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕58號）第十七條第一款的規(guī)定。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第五十三條的規(guī)定，我局決定對你行采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你行應(yīng)進一步加強基金銷售業(yè)務(wù)的合規(guī)管理，認真進行整改，于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

　　如對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　山東證監(jiān)局

　　2025年5月13日