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　　紅星資本局6月8日消息，一名券商營業(yè)部員工在不到一年時間賣出總規(guī)模超1200萬元的基金產(chǎn)品后，認(rèn)為公司未如約發(fā)放12萬元提成獎金，在離職后將公司訴至法院。近日，裁判文書網(wǎng)披露了這起勞動爭議糾紛案一審民事判決書，法院認(rèn)為，原告關(guān)于銷售分倉提成獎金的訴請缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，駁回了其訴訟請求。

　　紅星資本局注意到，該名原告銷售的ETF（即“交易型開放式指數(shù)基金”）共有16只，種類全面，涵蓋寬基指數(shù)ETF、熱門賽道ETF以及跨境類ETF等。被告甬興證券曾答辯稱，監(jiān)管部門禁止將原告主張的銷售部分作為銷售獎勵，公司從未發(fā)放過該類提成獎金、也無需發(fā)放。

　　賣了總規(guī)模超1200萬元的基金

　　營業(yè)部員工索要12萬銷售提成

　　判決書顯示，原告郭某某于2022年1月入職甬興證券有限公司（簡稱“甬興證券”），2024年8月30日雙方解除勞動關(guān)系。在職期間，郭某某為寧波天童南路證券營業(yè)部理財顧問，薪酬結(jié)構(gòu)由固定工資、績效獎勵、津貼福利組成。

　　郭某某起訴稱，其擔(dān)任理財顧問時，提成以業(yè)績結(jié)算，不定時的以獎金形式發(fā)放，甬興證券未發(fā)放其在職期間的提成合計121762元，故請求法院判令被告支付相應(yīng)獎金。

　　對此，郭某某在庭審中提交了相關(guān)微信聊天記錄、郵件記錄等。其中，由被告總部財富管理部某工作人員通過郵件向“公司所屬各分支機(jī)構(gòu)”發(fā)送的《關(guān)于代銷XXX投資基金的通知》，載明“銷售考核及獎勵方式”，對認(rèn)購費(fèi)發(fā)放比例及專項業(yè)務(wù)收入發(fā)放比例予以標(biāo)注。

　　此外，“財富業(yè)務(wù)部分支機(jī)構(gòu)服務(wù)群”微信工作群聊天記錄顯示，總部工作人員曾在群中發(fā)布多張“金融產(chǎn)品排期表”圖片，內(nèi)容包含各產(chǎn)品的募集期、產(chǎn)品介紹及激勵政策，其中部分產(chǎn)品的激勵政策顯示“綜合創(chuàng)收：認(rèn)購費(fèi)（打折）+2.8%，提成：認(rèn)購費(fèi)100%+綜合業(yè)務(wù)收入30%”，每張圖片最下方均有提示“此內(nèi)容僅供參考，請以實(shí)際產(chǎn)品為準(zhǔn)”。

　　為確認(rèn)提成相關(guān)事宜，2024年3月，郭某某曾在線上詢問總部員工葉某關(guān)于“交通etf后端提成”的到賬情況，葉某回復(fù)稱，“銷售分倉提成目前業(yè)務(wù)部還沒把分配名單給到”。之后，郭某某就分倉比例向被告寧波分公司總經(jīng)理助理張某詢問，對方稱“員工根據(jù)分倉創(chuàng)收的25%發(fā)放”。對這一比例，郭某某認(rèn)為是30%。

　　紅星資本局注意到，2022年12月到2023年10月期間，郭某某銷售了16只ETF產(chǎn)品，合計規(guī)模為1264.96萬元。從產(chǎn)品種類看，涵蓋寬基指數(shù)ETF、熱門賽道ETF以及跨境類ETF等類型。其中銷售“綠電50”規(guī)模最大，為207.8萬元，銷售“創(chuàng)業(yè)板增”、“央紅利50”、“納指科技”和“恒生醫(yī)療”的規(guī)模也均超過百萬元。

　　公司稱已足額支付相應(yīng)認(rèn)購費(fèi)

　　法院駁回原告全部訴訟請求

　　資料顯示，甬興證券于2020年獲得證監(jiān)會核準(zhǔn)設(shè)立，同年3月16日取得營業(yè)執(zhí)照。公司注冊地為寧波市，注冊資本為30億元，業(yè)務(wù)范圍為證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營、證券承銷與保薦、證券投資基金銷售。寧波開發(fā)投資集團(tuán)有限公司和寧波市金融控股有限公司分別持股66.67%、33.33%。

　　針對原告訴訟請求，被告甬興證券答辯稱，原告的勞動報酬包括其應(yīng)得的提成和獎金均已全部發(fā)放完畢。原告主張的121762元不屬于其提成獎金，原告主張的該部分不合理、不合法，監(jiān)管部門禁止將原告主張的銷售部分作為銷售獎勵，被告從未發(fā)放過該類提成獎金、也無需發(fā)放。原告銷售產(chǎn)品可得的提成僅為認(rèn)購費(fèi)，該部分已經(jīng)全部發(fā)放。

　　甬興證券還提交了兩份由證監(jiān)會發(fā)布實(shí)施的文件。其中，2024年7月1日施行的《公開募集證券投資基金證券交易費(fèi)用管理規(guī)定》第十四條規(guī)定，“證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全科學(xué)合理的薪酬績效考核制度，重點(diǎn)考核銷售部門、分支機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員的合規(guī)展業(yè)、銷售保有規(guī)模、投資者長期投資收益等，不得將基金的證券交易量、交易傭金直接或間接作為銷售部門、分支機(jī)構(gòu)的業(yè)績考核指標(biāo)，也不得與基金銷售人員的薪酬績效掛鉤?！?/p>

　　法院一審認(rèn)為，原告應(yīng)就銷售提成傭金是否存在，以及發(fā)放依據(jù)承擔(dān)舉證責(zé)任。首先，根據(jù)原告提供的郵件附件內(nèi)容，銷售考核和獎勵方式對應(yīng)的主體為公司所屬各分支機(jī)構(gòu)；其次，微信工作群內(nèi)信息并未對提成對象進(jìn)行明確，無法確定圖片、通知中的提成指向為個人應(yīng)得部分；第三，從原告與葉某的聊天記錄看，即使存在原告主張的該部分提成，也需由部門提交具體的分配名單，名單人員、具體比例均未定；最后，從原告與張某的聊天記錄看，其不能代表被告公司對原告作出相關(guān)承諾。

　　綜上，法院認(rèn)定原告關(guān)于銷售分倉提成獎金的訴請，缺乏事實(shí)和法律依據(jù)，不予支持，判決駁回郭某某全部訴訟請求。