登錄新浪財(cái)經(jīng)APP 搜索【信披】查看更多考評(píng)等級(jí)

3月16日晚間，東方集團(tuán)（維權(quán)）股份有限公司(簡稱“東方集團(tuán)”，600811.SH)發(fā)布公告稱，公司當(dāng)日收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》(處罰字﹝2025﹞24號(hào)，簡稱《告知書》)。東方集團(tuán)2020至2023年年度報(bào)告存在虛假記載，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)東方集團(tuán)及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)罰款3900萬元，對(duì)東方集團(tuán)實(shí)際控制人張宏偉，時(shí)任董事長、時(shí)任總裁孫明濤采取終身證券市場禁入措施；時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)黨榮毅采取5年證券市場禁入措施。

根據(jù)收到的《告知書》認(rèn)定情況，東方集團(tuán)股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，公司股票于2025年3月17日起停牌，將于2025年3月18日起復(fù)牌，自復(fù)牌之日實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。股票簡稱由“東方集團(tuán)”變更為“*ST東方”。

《告知書》稱，經(jīng)查明，2020年至2023年，東方集團(tuán)出于維持農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易市場占有率、滿足融資需求以及業(yè)績考核等目的，通過人為增加業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或虛構(gòu)業(yè)務(wù)鏈條等方式，長期開展農(nóng)產(chǎn)品融資性貿(mào)易和空轉(zhuǎn)循環(huán)貿(mào)易。上述虛假銷售業(yè)務(wù)導(dǎo)致東方集團(tuán)2020年至2023年年度報(bào)告分別虛增營業(yè)收入38.97億元、48.65億元、65.43億元和8.25億元，占各期對(duì)外披露營業(yè)收入(更正前，下同)的25.20%、32.05%、50.44%和13.56%。分別虛增營業(yè)成本38.75億元、48.44億元、65.30億元和8.24億元，占各期對(duì)外披露營業(yè)成本的23.74%、29.57%、45.43%和11.45%。東方集團(tuán)2020至2023年年度報(bào)告存在虛假記載。

2024年2月，東方集團(tuán)披露《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的公告》，對(duì)2020年至2022年的半年度、年度以及2023年一季度、半年度和前三季度的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行了更正調(diào)整。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，東方集團(tuán)披露的2020年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載，違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第七十八條第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

對(duì)于上述信息披露違法行為，孫明濤、黨榮毅是直接負(fù)責(zé)的主管人員，董事會(huì)秘書康文杰，時(shí)任副總裁戴勝利，董事、副總裁張惠泉，監(jiān)事會(huì)主席呂廷福，時(shí)任監(jiān)事劉艷梅是其他直接責(zé)任人員。張宏偉作為東方集團(tuán)實(shí)際控制人，組織、指使東方集團(tuán)2022年和2023年虛增營業(yè)收入和成本，導(dǎo)致東方集團(tuán)相關(guān)年度報(bào)告存在虛假記載，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬決定:對(duì)東方集團(tuán)股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬元罰款；對(duì)張宏偉處以1000萬元罰款；對(duì)孫明濤給予警告，并處以500萬元罰款；對(duì)黨榮毅給予警告，并處以350萬元罰款；對(duì)康文杰給予警告，并處以300萬元罰款；對(duì)戴勝利給予警告，并處以250萬元罰款；對(duì)張惠泉給予警告，并處以200萬元罰款；對(duì)呂廷福、劉艷梅給予警告，并分別處以150萬元罰款。同時(shí)擬對(duì)張宏偉、孫明濤采取終身證券市場禁入措施，對(duì)黨榮毅采取5年證券市場禁入措施。

3月14日，東方集團(tuán)收盤價(jià)為0.92元/股，低于人民幣1元。根據(jù)《股票上市規(guī)則》第9.2.1條第一款第一項(xiàng)規(guī)定，在上海證券交易所僅發(fā)行A股股票的上市公司，如果連續(xù)20個(gè)交易日的每日股票收盤價(jià)均低于1元，公司股票可能被上交所終止上市交易。

同日，東方集團(tuán)收到上交所監(jiān)管工作函。上交所提出如下監(jiān)管要求:一是公司應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司正常運(yùn)行，認(rèn)真配合監(jiān)管工作，依法依規(guī)履行信息披露義務(wù)并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，及時(shí)回應(yīng)投資者關(guān)切，積極做好溝通解釋工作。二是公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《股票上市規(guī)則》第9.5.5條等規(guī)定，在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，每5個(gè)交易日披露1次相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況，并就公司股票可能被實(shí)施重大違法類強(qiáng)制退市進(jìn)行特別風(fēng)險(xiǎn)提示。三是公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《股票上市規(guī)則》第9.5.7條等規(guī)定，在被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示期間，收到相關(guān)行政處罰決定書，可能觸及重大違法類強(qiáng)制退市情形的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)停牌并及時(shí)披露有關(guān)內(nèi)容。