4月30日，安徽證監(jiān)局發(fā)布公告，對黃山振邦私募基金管理有限公司（以下簡稱黃山振邦）采取責(zé)令改正、對戴麗麗采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

管理不力、程序漏洞等！黃山振邦被責(zé)令改正 相關(guān)責(zé)任人被出具警示函 第1張

　　公告顯示，黃山振邦在從事私募基金管理業(yè)務(wù)活動中，存在以下情形：??

　　一是在公司微信公眾號、公司年會上展示基金產(chǎn)品收益率等信息，且合格投資者確認(rèn)程序設(shè)置不完善；

　　二是投資者適當(dāng)性管理落實不到位；

　　三是向非合格投資者募集資金；

　　四是在投資決策、內(nèi)部控制等方面未恪盡職守，未充分履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款、第十一條第一款、第十二條第一款及第二款、第十四條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（證監(jiān)會令第130號）第三十條的規(guī)定。

　　戴麗麗作為黃山振邦法定代表人、總經(jīng)理，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

　　基于上述違規(guī)行為，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對黃山振邦采取責(zé)令改正、對戴麗麗采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。